上海市人大常委会


上海市科学技术进步条例（修正）
上海市人民代表大会


（1996年6月20日上海市第十届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 1996年7月1日公布 自1996年10月1日起施行 根据2000年8月15日起施行的上海市人民代表大会常务委员会公告第三十二号进行修正）

第一章 总 则
第一条 为了促进科学技术进步，发挥科学技术第一生产力的作用，推动经济建设和社会发展，实施科教兴国战略，根据《中华人民共和国科学技术进步法》，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 在本市从事科学研究、技术开发、科学技术成果的推广应用、科学技术知识的普及以及相关的服务和行政管理活动，适用本条例。
第三条 本市按照经济建设和社会发展依靠科学技术，科学技术工作面向经济建设和社会发展的基本方针，促进科学技术进步。
第四条 本市科学技术进步的重点是发展高新技术，使高新技术产业化，利用高新技术改造传统产业。
本市有重点地支持科学技术领域的基础性研究。
第五条 通过科学技术进步，增强技术开发和创新的能力，促进科学技术向现实生产力转化，提高科学技术对经济增长的贡献率和为社会发展服务的水平。

第二章 科学技术进步的宏观管理
第六条 市人民政府应当根据经济和社会发展的需要，组织有关部门制定科学技术进步发展规划，确定科学技术发展目标、任务和重点领域并组织实施。
各区、县人民政府应当根据本地区经济和社会发展的要求，通过制定科学技术进步计划或者采取其他有效措施，推动科学技术进步。
第七条 市和区、县科学技术行政部门是同级人民政府管理科学技术进步工作的综合职能部门，负责本行政区域内科学技术进步工作的组织协调。
市和区、县其它有关部门，应当根据科学技术进步发展规划，按照职责分工，确定各行业、各系统科学技术进步的基本要求和阶段目标，并采取有效措施付诸实施。
第八条 市科学技术行政部门应当编制科学技术进步年度报告，总结和反映科学技术进步发展规划的实施、研究开发经费的投入和使用、科学技术成果的水平及应用、科学技术进步对经济增长的贡献率等情况。

第三章 科学技术进步的保障条件
第九条 根据科学技术进步发展规划的总体要求，逐年提高全社会科学技术投入的总体水平，使之与科学技术、经济和社会发展相适应。
全市研究开发经费应当占本市国内生产总值的百分之二以上。
第十条 本市建立以财政拨款、银行贷款、企业投入、社会集资、引进外资等多渠道的科学技术投入体制。
市科学技术行政部门应当会同有关部门建立、健全规范全社会科学技术投入的考核指标体系。
第十一条 市财政用于科学技术进步的经费的年增长幅度，应当高于财政收入的年增长幅度；其中，研究开发经费的年增长幅度应当高于财政支出的年增长幅度。
各区、县财政用于科学技术进步的经费的年增长幅度，应当高于本地区财政收入的年增长幅度。
第十二条 金融系统用于科学技术进步的信贷规模的年增长幅度，应当高于本市信贷规模的年增长幅度。
第十三条 本市建立技术开发风险投资机构，支持高新技术的研究开发及其成果的产业化。
鼓励企业及其他组织对高新技术开发进行风险投资。
经市科学技术行政部门认定的技术开发风险投资项目，可以享受本市的优惠待遇。
第十四条 鼓励国内外的个人、企业、其他经济组织和社会团体设立多种形式的科学技术基金，支持各领域的科学研究、技术开发、科学技术成果的推广应用、科学知识的普及以及优秀科学技术出版物的出版。
为建立科学技术基金向社会募集资金的，按照国家有关规定办理。
第十五条 本市设立“上海市自然科学基金”，支持重点基础性科学研究课题。
本市设立“上海市青年科学基金”，支持优秀中青年科学技术工作者从事科学研究。
第十六条 市人民政府在每年建设性投资总额中确定一定比例的专项资金，用于科学技术的基础设施建设。
第十七条 鼓励企业增加对技术开发和技术创新的投入。企业的技术开发经费按实际发生额计入成本。
第十八条 鼓励科学技术工作者依法带着科学技术成果办企业，实施成果转化。
研究开发机构对本单位职务成果实行转让或者转化的，可以按照法律法规的规定，以成果的部分无形资产作为该项成果的完成者和转化者的奖励。
第十九条 本市有计划地建立现代化科学技术信息网络，加强信息资源的利用，为科学技术信息的社会共享创造条件。
第二十条 全社会应当尊重知识，尊重人才，尊重科学技术工作者的创造性劳动，保护知识产权。

第四章 高新技术产业化与传统产业改造
第二十一条 市科学技术行政部门以及其他有关部门，应当根据科学技术进步发展规划，确定高新技术产业化的重点工程和重点项目。
第二十二条 市人民政府应当为高新技术研究、高新技术产业发展和高新技术开发区的功能开发，提供良好的环境，制定并实施扶持高新技术开发区的优惠政策。
第二十三条 本市实行高新技术企业、产品认定登记制度。经认定的高新技术企业、产品，可以享受国家和本市规定的有关优惠待遇。
第二十四条 企业应当根据国际、国内市场的需求，吸收和开发新技术、新工艺，增强市场竞争力。
企业进行技术改造和从国外引进先进技术、设备，应当经过咨询论证，按照国家的法律以及产业政策和技术政策，对引进的技术和设备应当制订消化吸收、创新计划。
企业为实施消化吸收、创新计划需要贷款的，可以向市人民政府有关部门申请贴息。
第二十五条 企业应当鼓励职工的合理化建议活动，支持工会组织职工开展技术改进和技术创新活动。
第二十六条 市人民政府各有关部门和企业、事业单位应当根据国家的有关规定和科学技术进步的要求，积极改造传统产业，淘汰落后的产品、技术和工艺。
第二十七条 各级科学技术行政部门和农业行政部门应当采取有效措施，促进农业科学技术的研究开发及其成果的推广应用，发展高产、优质、高效的现代化农业。
第二十八条 市科学技术行政部门应当帮助民营科技企业发展高新技术产业，鼓励民营科技企业参预本市科学技术研究开发项目的招标，支持民营科技企业建立共同发展基金，用于民营科技企业的信贷担保。
财政、税务、金融部门应当在税收、信贷方面对民营科技企业发展高新技术产业予以支持。

第五章 研究开发机构
第二十九条 市科学技术行政部门、教育行政部门应当充分发挥在本市的科研机构、高等院校的科学技术优势，支持重点领域的科学技术研究，逐步形成一批重点实验室、科学研究中心、工程研究中心。
第三十条 市科学技术行政部门应当会同有关部门，按照本市科学技术进步发展规划的总体要求，合理设置、调整本市的科学技术研究开发机构。
第三十一条 以应用为主的研究开发机构可以按照下列要求进行管理：
（一）实行管理科学、决策自主、经济独立的企业法人制度；
（二）实行科学技术工作者专职与兼职、固定岗位与流动岗位相结合的人事制度，并推行以研究开发项目为中心的聘用制、合同制；
（三）实行科学技术工作者收入与工作业绩、经济效益挂钩的分配形式，逐步推行职务工资与课题津贴相结合的工资制度。
第三十二条 鼓励研究开发机构转制为科技企业，支持研究开发机构采用多种形式与企业相结合，组建为科技企业或者科技企业集团。
鼓励有条件的企业建立研究开发机构。
第三十三条 鼓励研究开发机构和科学技术工作者同国内、国外的组织和个人进行科学技术交流和合作。
第三十四条 鼓励研究开发机构和其他组织与国外组织和个人在本市设立联合的研究开发机构，具体办法由市人民政府制定。

第六章 科学技术知识的普及
第三十五条 市和区、县科学技术行政部门应当加强科学技术知识的普及工作，支持科学技术协会和各业务主管部门进行科学技术知识的宣传和普及活动。
鼓励科学技术、教育、文化、新闻出版、卫生等机构和社会团体开展多种形式的科学技术知识的宣传。
第三十六条 市和区、县财政应当有专项经费，支持科学技术知识的普及工作；其中，用于科学技术知识普及活动的经费，应当逐年提高。
第三十七条 鼓励公民、法人和其他组织向经过注册或者认定登记的科学技术知识普及公益机构捐赠，其捐赠款项按照国家规定实行税前列支。
第三十八条 科学技术行政部门、教育行政部门以及科学技术协会、学校应当鼓励和积极组织青少年参加科学技术知识的普及活动，形成学科学、爱科学、讲科学、用科学的社会风尚。
第三十九条 市和区、县人民政府应当加强科学技术知识普及的场馆建设。
科学技术知识普及场馆应当加强管理，切实为科学技术知识普及工作提供服务。

第七章 科学技术工作者
第四十条 市和区、县人民政府应当采取切实措施，创造有利环境，改善科学技术工作者的工作条件和生活条件，发挥科学技术工作者的作用。
第四十一条 科学技术工作者有依法创办或者参加科学技术社会团体的权利。
科学技术协会以及其他科学技术社会团体应当在促进学术交流、维护科学技术工作者的合法权益等方面，发挥积极作用。
第四十二条 科学技术工作者应当遵守职业道德，完成本职工作，努力提高自身的科学技术水平。
第四十三条 鼓励国内外的科学技术工作者在本市创办科技企业，参与本市的建设和重大科学技术项目的研究开发。
第四十四条 对承担重点基础性研究和高新技术开发项目的科学技术工作者实行津贴制度。
第四十五条 本市设立科学技术进步奖，奖励在完成重大科学技术工程项目、应用推广科学技术成果、改进科学技术管理等工作中有突出贡献的个人和组织。
对为科学技术进步作出杰出贡献的人员，由市人民政府授予荣誉称号并给予物质奖励。

第八章 法律责任
第四十六条 对违反国家财政制度、财务制度，挪用、克扣、截留国家财政用于科学技术进步的经费的，由上级机关责令限期归还被挪用、克扣、截留的经费；情节严重的，由上级机关或者所在单位对直接责任人员给予行政处分。
第四十七条 对在高新技术企业、产品认定中弄虚作假，采用欺骗手段取得国家和本市优惠待遇的，由市科学技术行政部门撤回其认定证书，并由财政、税务部门按照有关法律、法规予以处理。
第四十八条 滥用职权，压制科学技术发明或者合理化建议，情节严重的，由上级机关或者所在单位对直接责任人员给予行政处分。
第四十九条 当事人对市科学技术行政部门或者其他行政部门的具体行政行为不服的，可以依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者提起诉讼。
当事人对具体行政行为在法定期间内不申请复议、不提起诉讼又不履行的，作出具体行政行为的部门可以申请人民法院强制执行。

第九章 附 则
第五十条 本条例自1996年10月1日起施行。


（2000年7月13日上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，上海市人民代表大会常务委员会公告第三十二号公布自2000年8月15日起施行）


上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议经过审议，决定将《上海市科学技术进步条例》第十八条第二款“研究开发机构对本单位职务成果实行转让或者转化的，可以按照最高不超过成果无形资产百分之三十的比例，作为该项成果的完成者和转化者的奖励。”修改为：“
研究开发机构对本单位职务成果实行转让或者转化的，可以按照法律法规的规定，以成果的部分无形资产作为该项成果的完成者和转化者的奖励。”
本决定自2000年8月15日起施行。《上海市科学技术进步条例》根据本决定作相应修正。



1996年7月1日
中国证券监督管理委员会


网上证券委托暂行管理办法

2000年04月14日 中国证监会


第一章　总　　则

　　第一条　为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托（以下简称“网上委托”）的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。

　　第二条　网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。　

　　第三条　本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络。

　　第四条　网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。　

　　第五条　网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。

　　第二章　业务规范　　

　　第六条　在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。　　

　　证券公司在为投资者办理网上委托相关手续时，应要求投资者提供身份证明原件，并向投资者提供证实证券公司身份、资格的证明材料。禁止代理办理网上委托相关手续。

　　第七条　证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向投资者解释相关风险。　　

　　第八条　开展网上委托的证券公司，必须为网上委托客户提供必要的替代交易方式。　　第九条　证券公司应定期向进行网上委托的投资者提供书面对帐单。

　　第十条　开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务。禁止开展网上证券转托管业务。

　　第三章　技术规范　

　　　第十一条　证券公司必须自主决策网上委托系统的建设、管理和维护。有关投资者资金帐户、股票帐户、身份识别等数据的程序或系统不得托管在证券公司的合法营业场所之外。　

　　　第十二条　证券公司应采取严格、完善的技术措施，确保网上委托系统和其他业务系统在技术上隔离。禁止通过网上委托系统直接访问任何证券公司的内部业务系统。　　

　　第十三条　证券公司必须将未申请网上委托的投资者的所有资料与网上委托系统进行技术隔离。　　

　　第十四条　网上委托系统应有完善的系统安全、数据备份和故障恢复手段。在技术和管理上要确保客户交易数据的安全、完整与准确。客户交易指令数据至少应保存15年（允许使用能长期保存的、一次性写入的电子介质）。　　

　　第十五条　证券公司应安排本单位专业人员负责管理、监督网上委托系统的运行，并建立完善的技术管理制度和内部制约制度。

　　第十六条　网上委托系统应包含实时监控和防范非法访问的功能或设施；应妥善存储网上委托系统的关键软件（如网络操作系统、数据库管理系统、网络监控系统）的日志文件、审计记录。

　　第十七条　在互联网上传输的过程中，必须对网上委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密。　

　　　第十八条　证券公司应采用可靠的技术或管理措施，正确识别网上投资者的身份，防止仿冒客户身份或证券公司身份；必须有防止事后否认的技术或措施。

　　第十九条　证券公司应根据本公司的具体情况，采取技术和管理措施，限制每位投资者通过网上委托的单笔委托最大金额、单个交易日最大成交总金额。

　　第二十条　网上委托系统中有关数据传输安全、身份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的软件应由第三方公证机构（或双方认可的机构）托管程序源代码及必要的编译环境。第

　　四章　信息披露　

　　　第二十一条　证券公司应提供一个固定的互联网站点，作为网上委托的入口网站。

　　第二十二条　证券公司应在入口网站和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：　　因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；　　机构或投资者的身份可能会被仿冒；　　行情信息及其他证券信息，有可能出现错误或误导；　　证券监管机关认为需要披露的其他风险。

　　第二十三条　证券公司开展网上委托业务的同时，如向客户提供证券交易的行情信息，应标识行情的发布时间或滞后时间；如向客户提供证券信息，应说明信息来源。并应提示投资者对行情信息及证券信息等进行核实。

　　第五章　资格申请

　　第二十四条　获得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，可向中国证监会申请开展网上委托业务。未经中国证监会批准，任何机构不得开展网上委托业务。

　　第二十五条　获得网上委托业务资格的证券公司可在其达到《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》要求的证券营业部开展网上委托业务。　

　　　第二十六条　证券公司以外的其他机构，不得开展或变相开展网上委托业务。证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。　　

　　第二十七条　证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：　　1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；　　2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；　　3、建立了一支稳定的、高素质的技术管理队伍；　　4、在过去两年内未发生重大技术事故。

　　第二十八条　证券公司申请网上委托业务，应向中国证监会提交下列材料：　　1、开展网上委托业务的申请书（需加盖公章）；　　2、《经营证券业务许可证》复印件；　　3、（公司级）分管技术的负责人的简历；　　4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；　　5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报；　　6、网上委托业务的管理制度；　　7、计划开展网上委托业务的分支机构名单，内容主要包括通信地址、负责人姓名、联系方式、在证券交易所的会员代码及开展网上委托业务的席位（分支席位）代码等；　　8、与客户签订网上委托协议范本、《风险揭示书》范本及向客户提供的其他有关网上委托的所有资料；　　9、网上委托系统的简要系统分析报告和系统设计报告，其内容主要包括：网络结构、实时监控、身份识别、传输加密、数字签名、网络隔离、风险防范等方面遵循的技术标准及技术实现策略、网络通信方式及网络接入方式等，并提供简要的网络结构和功能图；　　10、
系统测试报告，包括系统峰值容量、响应与延迟指标、容错能力、可靠性及有关系统配置的重要数据等；　　11、系统故障时的应急方案，包括信息传播及转移委托方式、数据及系统恢复措施等；　　12、国家权威机构提供的系统、有关产品、管理维护制度的安全性测评认证证书或其他有关质量监督部门的证书（复印件）；　　13、公司开展网上委托业务的互联网入口站点地址；　　14、公司开展网上委托业务的风险控制方案，包括控制网上委托有关风险的技术、管理、业务等方面的措施，如公司自定的网上单笔委托限额及单个交易日成交限额等；　　15、网络接入提供商、系统集成商、硬件和软件提供商名单及其他关联企业名单；　　16
、网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号及版本；　　上述材料一式三份报送中国证监会。

　　第二十九条　中国证监会自受理申报材料之日起最长三个月内作出决定。　

　　　第三十条　获准开展网上委托业务资格的证券公司，采用相同的技术系统和业务规则，在原未开展网上委托业务的分支机构增加此业务时，应由证券公司总部将上述材料中与该分支机构有关的部分报送中国证监会备案。　　

　　第三十一条　获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订时，应将上述材料中有关变化的部分报送中国证监会备案。

　　第六章　附　　则

　　第三十二条　获准开展网上委托业务的证券公司，应于每年一月底前向中国证监会报送本公司开展网上委托业务的工作总结。

　　第三十三条　证券公司违反本办法有关规定的，中国证监会将视情节轻重，处以警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。

　　第三十四条　证券公司执行本办法的有关情况纳入证监会对证券公司的年检范围。

　　第三十五条　本办法自发布之日起施行。