闻泽律师事务所：矿山企业承包经营与矿权承包经营合法性解析

魏衍伟


　　最近，笔者向客户甲公司提供法律服务过程中，遇到一则关于矿山企业承包经营的法律纠纷。纠纷内容如下：某民营甲公司从乙事业单位下属的丙公司承包经营了一家中小型煤矿，合同标题为XXX煤矿承包经营合同，里面提到“乙事业单位同意将丙公司煤矿经营承包给甲公司，由甲公司负责运营该煤矿采矿权”。目前，由于产能无法达到山西省煤炭资源整合文件规定的要求，从而面临被当地一家国有企业收购，但是该国有企业不同意按照市场价值对甲公司进行赔偿，并认为甲公司承包经营矿山企业本身就是违法的，不能得到法律的保护。据此，甲公司问笔者咨询矿山承包行为是否违法。
　　事实上，在实践当中，矿山企业或者采矿权承包经营比较常见，尤其是那些中小型矿山企业或者集体矿山企业。能够办理采矿权证、安全生产许可证等证照但不一定有足够的资金或者精力去从事实际的矿山经营，于是把整个矿山企业或者矿权承包出去，从而按照一定的比例分配矿山企业的利润，是矿山企业投资者最好的选择。笔者结合自己做过的几个矿山项目，就矿山企业以及矿权承包简单谈一下自己的看法。

一、企业的承包经营

　　企业的承包经营在实践中是较为常见。国务院1988年颁布了《全民所有制工业企业承包经营责任制暂行条例》（以下简称“承包条例”），该《承包条例》明确规定全民所有制企业可以承包经营；农业部1990年出台了《乡镇企业承包经营责任制规定》（以下简称“承包规定”），根据该《承包规定》，乡镇企业同样可以采取承包经营制。不过上述提及的两种承包经营形式都有诸多限制，而且带有较强的计划经济色彩。
　　笔者认为，该《承包条例》及《承包规定》中所提到的企业承包经营实际上并非真正法律意义上的企业之间或者企业与个人之间的承包经营，而是当时“企业所有权与经营权分离原则”的一种具体应用，是国家部门（实际上是作为全民所有制企业或者乡镇企业所有权人的国家权力部门或者农村集体经济组织等）与企业之间的一种特殊经营关系。所谓的承包经营合同确定的也只是国家与企业的权义关系。
　　而在当前的经济实践中，所谓的企业承包经营是指企业或者个人与另外一家目标企业的出资人签订合同，由前者负责该目标企业的日常生产经营，并向后者缴纳承包费用的一种经营模式。
　　显然，鉴于历史的背景，该《承包条例》及《承包规定》并能不适用于市场经济中出现的企业承包经营模式。当然，更不能因为该《承包条例》和《承包规定》就断言国家法律只允许全民所有制企业或者乡镇企业进行承包经营在法理上是站不住脚的。

二、矿山企业承包经营与矿权承包经营

　　根据笔者上文中的阐述，可以得出如下结论：企业即便不是国有企业，同样可以采取承包经营的方式进行运作。现在绝大部分企业已经改为公司制，而公司重大事项的决定权在股权手里。因此，通常情况下，只要股东同意，其完全可以将公司承包出去而由承包人进行经营管理。不过对于涉及安全生产的行业，《国家安全生产法》第41条专门规定，只有具备安全生产条件或者相应资质的单位或个人才可以进行承包经营。具体到矿山企业，其特殊性在于矿山企业的承包人其真实目的是承包该矿山企业的矿权。因此，矿权能否承包经营就成为回答文章开篇甲公司问题的关键。
　　对于矿权能够承包，现行法律规定之间存在不同程度的冲突，导致实践中国土资源部门以及司法部门对矿权承包的性质很难做出认定。
　　根据国务院1998年发布的《探矿权采矿权转让管理办法》第15条规定，国家是不允许采矿权承包的，矿权承包的法律后果为“责令改正，没收违法所得，处10万以下罚款，情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证。”根据《关于进一步做好关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产工作的通知》（国办发[2001]68号文），国家严禁采矿权人以承包方式，将部分和全部采矿权转给他人开采。不过根据《国务院办公厅关于进一步加强煤矿安全生产工作的通知》（国办发[2003]58号文），在合同中明确安全生产职责的前提下，是允许煤矿企业承包的。
　　事实上，不少地方性规定的确肯定了矿权承包的合法性。例如，根据山西省国土资源厅、省煤炭工业局［2003］86号文件，在经过山西省国土资源厅以及煤炭工业厅的批准下，矿权可以承包，亦即没有经过上述批准的矿权承包是无效的。江西省国土资源厅网站就有“采矿权承包经营许可”的行政许可事项。此外，河南省还就矿权的承包租赁经营专门制定了《以租赁（承包）经营方式开采矿产资源管理暂行办法》。
　　不过各地司法实践并不相同，这一点尤为值得投资者注意。例如，根据贵州省高级人民法院联合贵州省国土资源厅于2003年发布的《关于处理乡镇煤矿采矿权案件的若干意见(试行)》，矿权承包具有合法性；根据河南省高级人民法院2005年下发的《关于当前审理煤矿纠纷案件若干问题的指导意见》，煤矿企业开办人取得采矿许可证后，可以将煤矿以承包形式转让给他人经营的。但是，根据云南省高级人民法院2009最新下发的《关于审理涉及探矿权、采矿权相关纠纷案件的指导性意见》，对于承包人承包经营矿山缴纳一定数额承包费的承包合同则会被认定为无效。

三、结论

　　综上所述，对于矿山企业或者矿权能否承包经营这个问题，不同层级的法律规定之间存在矛盾，不同地方的地方性规定之间存在差异，不同地方司法机关的处理态度也有所不同。基于这样的一种立法和司法现状，笔者对于文章开篇甲公司提出的问题很难做出一个具有普遍参考意义的结论。因为笔者在实践中遇到过这样的案例，当地政府规定明确写明矿权可以承包，并且在国土资源部门的网站上也有相应的行政许可事项办理指南，但是当现场到国土资源部门办理相关事宜时，对方并不承认这种操作模式。
　　在笔者看来，国家立法应当对矿权承包做出明确统一的规定，从而一方面避免投资者的盲目行为，另一方面也可以避免发生纠纷时不同地方司法机关处理结果的差异化。对于立法的取向，笔者倾向于肯定矿权承包的合法性，但是对矿权承包做出一定限制。例如，要求矿权所有人据以申请矿权的安全生产条件、相应资质在承包经营过程必须保持，矿权所有人在将矿权承包出去之后，并不完全退出矿山企业的经营管理，而是应当派专人对矿山进行监督管理，并矿山企业的安全生产、对外债务等方面承担连带责任，这样能有效避免矿权承包之后责任不清的问题，也能有效地解决现实经济实践对矿山企业承包或者矿权承包的需求。

（作者简介：魏衍伟，法学硕士，北京市闻泽律师事务所，副主任。
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福建省福州市人民政府办公厅


福州市人民政府办公厅关于印发《福州脱胎漆器地理标志产品保护管理细则》的通知

榕政办〔2011〕89号


各县（市）区人民政府，市直各委、办、局（公司）：

　　《福州脱胎漆器地理标志产品保护管理细则》已经市政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻实施。
　　　

　　　　　　　 　　　　　　　　二○一一年四月七日


　　福州脱胎漆器地理标志产品保护管理细则

　　

　　第一章 总则

　　第一条 为有效保护福州脱胎漆器地理标志产品，规范福州脱胎漆器专用标志（以下简称专用标志）的申请、使用和管理，维护福州脱胎漆器的生产经营秩序，确保福州脱胎漆器的品质与特色，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国标准化法》、《地理标志产品保护规定》、《关于批准对福州脱胎漆器实施地理标志产品保护的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2008年第147号，以下简称《公告》）、《福州市地理标志产品保护管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本细则。

　　第二条 从事福州脱胎漆器生产、经营及其他相关活动的单位和个人，应当遵守本细则。

　　第三条 本细则所称福州脱胎漆器是指产自福州脱胎漆器保护范围内，以麻布或其它天然布料（布胎）或木材（木胎）和天然生漆、油类、入漆颜料、金属材料、镶嵌材料为主要材料，按福州脱胎漆器生产工艺制作而成，具有福州脱胎漆器品质特征的漆器产品。

　　第四条 福州脱胎漆器的保护范围为《公告》批准的范围，即福州市现辖行政区域，包括鼓楼、仓山、台江、晋安、马尾五区和长乐、闽侯、闽清、福清、罗源、平潭、连江、永泰八县（市）。

　　第五条 各级人民政府应加大对福州脱胎漆器保护监督管理工作的资金投入，支持地理标志产品的生产与发展。每年从传统工艺美术保护发展专项资金中划拨部分资金支持产业发展。

　　第二章 工作机构与职责

　　第六条 成立福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组。由市经济委员会、市质量技术监督局、福州市脱胎漆器行业协会、福州市漆器行业技术创新中心的有关人员组成。

　　第七条 福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组主要职责是：

　　（一）负责组织制定福州脱胎漆器地理标志产品的专用标志使用管理细则；

　　（二）负责对生产者申请使用专用标志进行初审，监督管理专用标志的印制、发放和使用；

　　（三）负责对生产者使用地理标志产品保护专用标志的年审工作；

　　（四）负责地理标志保护产品的日常监督管理工作；

　　（五）监督指导技术中心、检测中心加强对地理标志产品保护专用标志的监督抽检工作。

　　第三章 标识标志申请

　　第八条 生产者使用地理标志产品专用标志，应向市质量技术监督局提出申请，申请者应提交以下资料：

　　（一）地理标志产品专用标志使用申请书；

　　（二）企业营业执照、税务登记证、厂权证明或租赁合同；　　

　　（三）由市经济委员会出具的产品产自福州地区的证明；

　　（四）经法定检验机构检验符合DB35/T777《地理标志产品 福州脱胎漆器》的产品检验报告；

　　（五）生产者简介（应介绍生产规模、人员、自检手段、原材料采购、生产及质量管理制度等）；

　　（六）遵守《福州脱胎漆器地理标志产品保护管理细则》的承诺书。

　　上述申请经福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组受理，经初审合格后，逐级上报市质量技术监督局、省质量技术监督局进行审核，并经国家质量监督检验检疫总局审查合格注册登记后，发布公告，生产者即可在其脱胎漆器产品上使用地理标志产品专用标志，获得地理标志产品保护。

　　第九条 生产者应当保证所提供申请材料的真实性。对经查实提供虚假申请材料的单位，3年内不得申请使用福州脱胎漆器专用标志。

　　第四章 专用标志的使用

　　第十条 福州脱胎漆器地理标志产品专用标志由福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组统一印制，报市地理标志产品保护工作领导小组办公室备案，实行使用登记管理制度。

　　第十一条 获准使用专用标志的单位可在其生产的符合DB35/T777《地理标志产品 福州脱胎漆器》规定的产品的标签、包装物、说明书、广告和相关经营、展销场所中使用专用标志。贴标工作由福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组统一实施，由福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组在合格的福州脱胎漆器产品上贴标并实行使用登记管理制度。所有贴标产品均应编号并拍照，由福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组统一发放贴标证书，贴标产品同时在“福州市漆器行业技术创新中心”网站上公布并报市地理标志产品保护工作领导小组办公室备案。

　　第五章 生产和销售管理

　　第十二条 专用标志使用单位应当按照DB35/T777《地理标志产品 福州脱胎漆器》的规定加工制作福州脱胎漆器，确保原料产地、加工工艺、场所、产品质量符合规定要求，等级标注必须与实物质量一致。

　　第十三条 福州脱胎漆器销售者，应建立进货可追溯和验收制度，严禁销售假劣产品，进货时应当验明专用标志证书、产品质量检验合格报告等相关证明材料（可在http//www.fz77.com.cn网站上查询）。

　　第十四条 禁止伪造或冒用地理标志产品专用标志。未经国家质量监督检验检疫总局使用批准公告，任何单位和个人不得使用福州脱胎漆器地理标志产品名称及专用标志。任何单位和个人不得使用与专用标志相近的、易产生误解的产品名称或标识。任何单位和个人不得销售未经国家质量监督检验检疫总局使用批准公告的专用标志产品。

　　第六章 保护和监督

　　第十五条 福州脱胎漆器地理标志保护工作组应当对福州脱胎漆器地理标志产品的产地范围、产品名称、原材料、生产技术工艺、生产环境、生产设备、质量特色、质量等级、产品数量、包装标识；产品专用标志的印刷、发放、数量、使用情况及产品的标准符合性等方面进行监督管理。

　　第十六条 为加强对获准使用专用标志单位的监督管理，确保其按相应标准和管理规范组织生产，福州脱胎漆器专用标志的使用采取企业年度报告及审查工作管理制度。每两年由企业提交年度自查申报表，按产品保护范围，由福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组对企业自查材料进行审核和实地抽查相结合的方式进行审查。

　　第十七条 福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组定期委托有资质的产品质量检验机构统一组织对福州脱胎漆器地理标志产品的质量进行监督检查。

　　第七章 法律责任

　　第十八条 获准使用地理标志产品专用标志资格的生产者，未按相应标准和管理规范组织生产的，或者在2年内未在受保护的地理标志产品上使用专用标志的，或者年度报告审查不合格的，由福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组上报市地理标志产品保护工作领导小组办公室，由市地理标志产品保护工作领导小组办公室逐级报请国家质量监督检验检疫总局注销其地理标志产品专用标志使用注册登记，停止其使用地理标志产品专用标志并对外公告。

　　第十九条 有下列行为之一的，由县级以上质量技术监督部门依据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国标准化法》等有关法律法规进行查处：

　　（一）以外地漆器冒充福州脱胎漆器的或以不合格产品冒充合格产品的；

　　（二）未经国家质量监督检验检疫总局使用批准公告，擅自使用、伪造福州脱胎漆器名称或者福州脱胎漆器专用标志的；

　　（三）转让、出租、出借、买卖福州脱胎漆器专用标志的；

　　（四）使用与福州脱胎漆器专用标志相近、易产生误解的名称或者标识，以及可能误导消费者的文字或者图案标志，使消费者将该产品误认为福州脱胎漆器的；

　　（五）其他违反相关法律、法规的。

　　社会团体、单位和个人可对上述违法行为进行监督和举报。

　　第二十条 从事福州脱胎漆器地理标志产品保护管理工作的人员应忠于职守，秉公办事；严禁弄虚作假；不得滥用职权、以权谋私；不得泄漏有关单位的技术和商业秘密。违反以上规定的，根据情节轻重，予以行政纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第八章 附则

　　第二十一条 本办法由福州脱胎漆器地理标志产品保护工作组负责解释。

　　第二十二条 本细则自发布之日起施行。