公安部 中国人民银行


公安部、中国人民银行关于可疑交易线索核查工作的合作规定
（2005年3月10日发布）



第一章　总则
　　第一条　为加强公安机关和中国人民银行(以下简称双方)对可交易线索核查工作的协作与配合，严厉打击洗钱等犯罪活动，制定本规定。
　　第二条　双方本着“控制在先，打防结合，分工协作，依法办案”的原则，切实加强可疑交易线索核查工作的合作。
　　第三条　中国人民银行负责将金融机构报送的涉嫌洗钱等犯罪可疑交易线索按有关程序及时移送公安机关。协助公安机关办理洗钱等刑事案件调查中属中国人民银行职责的有关事项。
　　公安机关负责对中国人民银行移送的可疑交易线索进行核查。
　　第四条　双方对可疑交易线索核查工作的协作与配合，由公安机关经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门归口管理。
第二章　联络协调机制
　　第五条　公安部经济犯罪侦查局(以下简称经侦局)和中国人民银行反洗钱局(以下简称反洗钱局)建立核查工作联络协调机制，每年召两次协调会议。遇重大、紧急情况或需要联合部署专项行动，可随时开临时协调会议。
　　各省、自治区、直辖市及其所辖地级市公安机关和当地中国人民银行分支机构也应建立核查工作联络协调机制，县(市、区)级公安机关和中国人民银行分支机构可根据当地实际需要，建立相应的联络协调机制。
　　第六条　协调机制的主要职责是加强双方对可疑交易线索核查工作的协作与配合，推动反洗钱及打击其他经济犯罪工作，维护国家的金融秩序稳定。
　　第七条　协调会议由双方轮流召集，轮值方负责会议的组织和筹备。
　　协调会议的主要内容是总结核查工作情况，制定工作措施和计划，研究重大、紧急案件的办理工作，交流有关反洗钱情报、信息。
　　会议结束后应撰写会议纪要，并各自报送上级主管机关和下发执行。
第三章　可疑交易线索的移送和核查
　　第八条　双方可建立联合督办制度。经侦局、反洗钱局对跨地区和重大、复杂的可疑交易案件进行联合督办；各省、自治区、直辖市公安厅、局经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门对本辖区内重大、复杂的可疑交易案件进行联合督办。
　　第九条　双方建立情报会商制度。经侦局和反洗钱局每月召开一次会议，共同对可疑交易线索进行审查分析。
　　第十条　反洗钱局可将符合下列条件之一以及经过情报会商确定的可疑交易线索及时移送经侦局：
　　(一)涉及金额在4000万元人民币或500万美元以上的可疑交易线索；
　　(二)涉及境外、涉嫌恐怖融资等可疑交易线索；
　　(三)其他认为需要移送经侦局的可疑交易线索。
　　第十一条　反洗钱局向经侦局移送可疑交易线索前，应调取相关账户(如涉及到外汇交易，还应包括相应的外币账户)的交易材料，对账户及其交易的可疑点进行分析和研究，形成书面分析结论，并对账户开户人相关情况进行初步核查，掌握交易线索的背景情况。
　　反洗钱局向经侦局移送可疑交易线索时，应填写《可疑交易线索移送(反馈)表》(附件1)第一联，并附送可疑交易线索的调查报告，调查报告包括以下内容：
　　(一)可疑交易事实陈述(账户持有人的基本情况、交易款项、操作流程等)；　　(二)可疑交易分析意见；
　　(三)附件：涉嫌账户的开户资料、可疑交易明细账单、有关交易线索的贸易背景材料以及其他有关资料。
　　公安机关在对可疑交易线索进行调查过程中，如需账户交易情况等资料时，可请中国人民银行继续提供。
　　第十二条　经侦局接到反洗钱局移送的《可疑交易线索移送(反馈)表》及有关材料后，应及时部署有关公安机关经济犯罪侦查部门开展核查工作。核查工作结束后，经侦局应填写《可疑交易线索移送(反馈)表》第二联，将核查结果反馈反洗钱局。
　　第十三条　对重大案件及经侦局转发的国(境)外警方协查案件线索，反洗钱局应依法协助配合公安机关办理查询业务。因侦查工作需要，经经侦局及反洗钱局同意后，公安机关可请求金融机构对涉案账户进行实时监控。
　　第十四条　公安机关向中国人民银行提出协助调查涉嫌洗钱和恐怖融资活动线索、资金账户交易、人员身份等情况时，应填写《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》(附件2)第一联。中国人民银行在接到《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》后，应及时开展协助调查。调查工作结束后，应填写《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》第二联，及时将结果反馈给公安机关。
　　第十五条　各地公安机关经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门应每半年将移送和核查可疑交易线索的数量、处理结果逐级上报至经侦局和反洗钱局。案情重大的，应随时上报。经侦局和反洗钱局应对可疑交易线索核查情况进行分析和总结。
第四章　其他事项
　　第十六条　双方可研究有关信息共享的特别措施，共同研究开发可疑交易线索移送和核查系统，逐步实现可疑交易线索移送和反馈的电子化。
　　第十七条　公安机关可将案件办理中发现的反洗钱监管领域存在的问题通报中国人民银行，提出完善反洗钱监管、防范洗钱风险的建议。
　　第十八条　双方发挥各自的资源优势，共同组织培训活动。
　　第十九条　双方应加强宣传工作，利用电视、互联网、报纸等媒体，广泛宣传洗钱、非法买卖外汇、地下钱庄等违法犯罪活动的危害及社会影响较大的重大、复杂案件的办理情况。双方联合办理的案件需进行宣传报道的，应征得对方的同意。
　　第二十条　双方在国际反洗钱合作中密切配合，共同参与双边和多边国际交流活动。
第五章　附则
　　第二十一条　本规定由公安部、中国人民银行总行负责解释。
　　第二十二条　在执行本规定过程中遇到的问题，各级公安机关、中国人民银行分支机构应分别上报公安部和中国人民银行总行。
　　第二十三条　本规定自发布之日起施行。
　　附件：1．《可疑交易线索移送(反馈)表》(略)
　　　　　2．《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》(略)



全国人民代表大会常务委员会


全国人民代表大会常务委员会关于我国加入《统一船舶碰撞某些法律规定的国际公约》的决定

（1994年3月5日通过）

第八届全国人民代表大会常务委员会第六次会议决定：中华人民共和国加入《统一船舶碰撞某些法律规定的国际公约》。



统一船舶碰撞某些法律规定的国际公约


（1910年9月23日订于布鲁塞尔）
第一条
海船与海船或海船与内河船舶发生碰撞，致使有关船舶或船上人身、财物遭受损害时，不论碰撞发生在任何水域，对这种损害的赔偿，都应按下列规定办理。
第二条
如果碰撞的发生是出于意外，或者出于不可抗力，或者碰撞原因不明，其损害应由遭受者自行承担。
即使在发生碰撞时，有关的船舶或其中之一是处于锚泊（或以其他方式系泊）状态，本条规定亦得适用。
第三条
如果碰撞是由于一艘船舶的过失所引起，损害赔偿的责任便应由该艘过失船承担。
第四条
如果两艘或两艘以上的船舶犯有过失，各船应按其所犯过失程度，按比例分担责任。但如考虑到客观环境，不可能确定各船所犯过失的程度，或者看来过失程度相等，其应负的责任便应平均分担。
船舶或其所载货物、或船员、旅客或船上其他人员的行李或财物所受的损害，应由过失船舶按上述比例承担，即使对于第三者的损害，一艘船舶也不承担较此种损害比例为多的责任。
对于人身伤亡所造成的损害，各过失船舶对第三者负连带责任。但这并不影响已经支付比本条第1款规定其最终所应赔偿数额为多的船舶向其他过失船舶取得摊款的权利。
关于取得摊款的权利问题，各国法律可以自行决定有关限定船舶所有人对船上人员责任的契约或法律规定所应具有的意义和效力。
第五条
以上各条规定，适用于由于引航员的过失而发生的碰撞，即使是依法强制引航，亦得适用。
第六条
对因碰撞而引起的损害要求赔偿的起诉权，不以提出海事报告或履行其他特殊手续为条件。
关于在碰撞责任方面的过失问题的一切法律推定，均应废除。
第七条
损害赔偿的起诉权时效两年，自事故发生之日起算。
为行使第四条第3款所准许的取得摊款的权利而提起的诉讼，须自付款之日起一年内提出。
上述时效期限得以中止或中断的理由，由审理该案法院所引用的法律决定。
各缔约国有权以本国立法规定：如在上述时效期限内未能在原告住所或主要营业地所在国家领海内扣留被告船舶，便应延长上述时效期限。
第八条
碰撞发生后，相碰船舶船长在不致对其船舶、船员和旅客造成严重危险的情况下，必须对另一船舶、船员和旅客施救。
上述船长还必须尽可能将其船名，船籍港、出发港和目的港通知对方船舶。
违反上述规定，并不当然地将责任加于船舶所有人。
第九条
凡是在法律上对违反前条规定的事例不予禁留的缔约国，应当承担义务，采取或建议其本国立法机关采取必要措施，以便防止违反上述规定的行为发生。
各缔约国应将为履行上述义务而已在国内颁布或在日后可能颁布的法律或规章，尽速互相通知。
第十条
在不妨碍将来缔结的任何公约的情况下，本公约的规定，对于各国有关限定船舶所有人责任的现行法律，以及对于因运输契约或任何其他契约而产生的法律义务，都不发生任何影响。
第十一条
本公约不适用于军用船舶或专门用于公务的政府船舶。
第十二条
在任一案件中的所有当事船舶都属于本公约缔约国所有，以及国内法对此有所规定的任何情况下，本公约的规定适用于全体利害关系人。
但是：
⑴对属于非缔约国的利害关系人，每一缔约国可在互惠条件下适用本公约的规定。
⑵如果全体利害关系人和受理案件的法院属于同一国家，则适用国内法，而不适用本公约。
第十三条
本公约的规定扩及于一艘船舶对另一艘船舶造成损害的赔偿案件，而不论这种损害是由于执行或不执行某项操纵，或是由于不遵守规章所造成。即使未曾发生碰撞，也是如此。
第十四条
各缔约国有权在本公约生效三年后，要求召开新的会议，以便对本公约进行可能的修改，特别是尽可能扩大其适用范围。
行使上述权利的国家，应当通过比利时政府将其意图通知其他各国，比利时政府则当进行筹备，在六个月内召开此种会议。
第十五条
未曾签署本公约的国家，可以申请加入本公约。参加本公约，应通过外交途径通知比利时政府，并由比利时政府通知其他缔约国政府。如此参加本公约，应自比利时政府发出通知之日起一个月后生效。
第十六条
自本公约签字之日起一年内，比利时政府应与已经声明行将批准本公约的其他缔约国政府进行联系，以便决定应否使本公约生效。
如果决定使本公约生效，便应立即将批准书交存布鲁塞尔。本公约自交存批准书之日起一个月后生效。
交存记录对于参加布鲁塞尔会议各国开放一年，此后，上述各国只能依照第十五条规定加入本公约。
第十七条
如有缔约国欲退出本公约，应自其通知比利时政府之日起一年后生效，而在其他缔约国之间，本公约仍旧有效。
附加条款
虽有第十六条中的规定，但已达成协议，各缔约国在就限定船舶所有人责任问题达成协议以前，并不承担将本公约第五条关于因强制派遣的引航员的过失而造成碰撞的责任方面的规定，加以实施的义务。