台州市人民政府办公室关于印发台州市处置大面积停电事件应急预案的通知
浙江省台州市人民政府办公室
台州市人民政府办公室关于印发台州市处置大面积停电事件应急预案的通知
文号： 台政办发〔2006〕67号
各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：
《台州市处置大面积停电事件应急预案》已经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○○六年六月一日
台州市处置大面积停电事件应急预案
一、总则
（一）编制目的、依据
为正确、有效和快速地处置突发性大面积停电事件，最大限度地减少大面积停电造成的影响和损失，维护经济安全、社会稳定和人民生活安定，根据《中华人民共和国电力法》、《中华人民共和国安全生产法》、《国务院办公厅关于印发国家处置电网大面积停电事件应急预案的函》（国办函〔2005〕44号）、《浙江省人民政府关于印发浙江省突发公共事件总体应急预案的通知》（浙政发〔2005〕12号）、《浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省处置大面积停电事件应急预案的通知》（浙政办发〔2005〕90号）、《台州市人民政府办公室关于印发台州市突发公共事件总体应急预案》（台政发〔2006〕27号），以及国家有关部门的规定，制定本预案。
本预案所称的大面积停电是指因电力生产发生重特大事故、电力设施大范围破坏、严重自然灾害、电力供应持续危机等引起连锁反应，造成全市电网减供负荷而引起的大面积停电事件。
（二）适用范围
1、本预案适用于处置对全市经济安全、社会稳定和人民生活构成重大影响和严重威胁的大面积停电事件。按照电网停电范围和事故严重程度分为Ⅰ级和Ⅱ级两个状态等级：
Ⅰ级电网事故：因人员、设备、外力破（损）坏、自然灾害等原因，造成全市电网减供负荷达到事故前总负荷的40%及以上的停电事件；一次事件中发生1座及以上500KV变电所全停；一次事件中发生3座及以上220KV变电所全停。
Ⅱ级电网事故：因人员、设备、外力破（损）坏、自然灾害等原因，造成全市电网减供负荷达到事故前总负荷的20%以上、40%以下的停电事件；一次事件中发生2座220KV变电所全停。
2、本预案用于在发生大面积停电事件情况下，规范各相关县（市、区）、有关部门组织开展社会救援、事故抢险与处置、电力供应恢复等工作。
（三）工作原则
1、居安思危，预防为主。
2、保证重点，减少危害。
3、统一指挥，分工负责。
二、组织体系与职责
（一）市处置大面积停电事件应急协调小组（以下简称应急协调小组）及其职责。应急协调小组组长由分管副市长担任，副组长由市政府分管副秘书长和市经委分管副主任、台州电业局局长担任，成员由市发改委、市安全生产监督管理局、市公安局、市财政局、市交通局、市林业局、市建设规划局、市贸易与粮食局等单位负责人组成。主要职责是：决定本预案的启动和终止，研究重大应急决策和部署，协调解决电网应急处置、事故抢险、电网恢复等应急工作中的重大问题，协调指挥各县（市、区）、各有关部门开展社会应急救援工作。
应急协调小组的日常工作由市经委负责，主要包括：及时掌握大面积停电事件的相关情况，协调解决应急处置过程中的问题；执行应急协调小组下达的应急指令；组织制订应急预案，并监督执行情况；组织协调落实社会应急救援措施。
（二）相关部门职责
1、市经委：负责应急协调小组的日常工作。
2、市发改委：负责电网恢复正常运行所需的建设项目的计划安排和衔接工作。
3、市安全生产监督管理局：指导安全生产应急救援工作，组织、协调重特大安全生产事故的调查处理工作，监督事故查处的落实情况。
4、市公安局：负责对关系国计民生、国家安全和公共安全重要单位和要害部位的安全保卫工作，加强社会治安管理，打击违法犯罪活动，维护交通秩序，做好消防工作。
5、市交通局：负责发电燃料、抢险物资、必要生产资料等物资的运输和公交保障工作。
6、市建设规划局：负责恢复城市供水、燃气等重要基础设施的正常运行工作。
7、市林业局：负责发布森林灾害消息，查处因森林火灾引起的重点林区内电力设施破坏的森林案件。
8、市财政局：负责保障应急救援与抢险、大面积停电后恢复等有关部门的工作经费。
9、市贸易与粮食局：负责组织有关应急物资的调运，以及必要生活资料的市场供应。
10、台州电业局：负责协调电力企业应急工作，监督电力企业制订落实各项应急预案。
（三）县（市、区）大面积停电事件应急协调指挥机构及其职责。各县（市、区）要结合当地实际，制订本地处置大面积停电事件应急预案。成立处置大面积停电事件应急协调指挥机构，建立完善应急处置工作体系。
除Ⅰ级、Ⅱ级电网事故外的应急处置工作由事故所在地应急协调指挥机构负责协调指挥，并接受市有关部门和单位的指导。
（四）电力调度机构、电力企业和重要用户的职责
1、台州电业局。主要职责是：负责制订《台州电网重大事故应急预案》、《台州电网黑启动方案》、《220KV及以上变电所防全停预案》，定期组织演练，并根据台州电网网络结构的变化，及时进行修订；随时掌握电力系统运行状态，及时向市政府报送事故过程、停电范围、初步原因、发展趋势等信息；按照事故处置预案、调度规程等，指挥电网事故处置，控制事故发展和事故范围，努力保证主网安全和重点地区、县（市、区）主城区及重要用户的电力供应；执行上一级电网调度指令；组织电网系统各单位做好输变电设备的抢修、恢复工作。台州电业局是电网事故处置的指挥中心，值班调度员是电网事故应急处置的指挥员，统一指挥调度管辖范围内的电网事故处置。
2、地方发电企业。并网电厂应制定相应的预防和处置大面积停电事件应急预案。当电力系统发生大面积停电事件时，应按相应电网调度机构的要求启动预案，并负责本企业事故抢险等应急处置工作，执行电力调度指令，配合电网大面积停电事件应急处置工作。为防止水电厂大坝跨塌，水电厂在汛期应做好防汛预警的各项准备。发生重大险情时，应立即向政府防汛指挥部和调度机构汇报，根据“谁主管、谁负责”的原则，加强领导，明确责任，落实防止和处置重大险情的各项措施。
3、110KV直供重要用户。负责制定《电网110KV直供重要用户停电应急预案》。当电力系统发生大面积停电事件时，直供用户应按相应电网调度机构的要求启动预案，并负责本单位应急保安电源的配备和事故抢险等应急处置工作。
三、应急响应
（一）事件报告
1、发生电网大面积停电事件，台州电业局应立即向市经委报告事故发生时间、事故等级、影响范围、发展趋势和已经采取的措施。
2、市经委接到大面积停电事件报告后，应根据事故影响范围、停电区域、严重程度等情况，立即向市政府报告，并提出启动本预案的建议。
对发生可能产生重大敏感事件或涉外事件的，应及时通报市新闻办。
3、市政府接到报告后，分管副市长立即召集应急协调小组各成员单位及其他有关单位，召开紧急会议，就有关重大问题作出决策和部署，宣布启动本预案。
4、发生Ⅰ级大面积停电事件和按规定需要向省政府有关部门报告的Ⅱ级大面积停电事件，市有关部门应及时向省政府相关部门报告；需要向省政府报告的，市有关部门应及时上报市政府，由市政府负责上报。
（二）信息发布。信息发布应做到及时、准确、客观、全面，使公众对停电事件及处置情况有客观的认识和了解。
1、市经委应会同市新闻办等有关部门和单位要在事故发生的第一时间向社会发布简要信息，及时通报事故影响范围、发展过程、抢险进度、预计恢复时间、应对措施和公众注意事项等内容，并根据事故处置情况做好后续发布工作。应急状态宣布解除后，要及时向公众通报信息。
2、各有关地方政府要组织力量，宣传、教育群众，防止公众产生恐慌心理，坚决打击趁机造谣惑众、散布谣言、哄抬物价、偷盗抢劫等各种违法违规行为，维护社会稳定。
（三）应急处置。当电网或电厂发生重特大事故，在特别紧急情况下，各级调度机构应采取必要措施，隔离事故区，控制事故范围进一步扩大，尽可能保持主网安全和非事故区电网正常供电。
1、电网与供电恢复。发生大面积停电事件后，台州电业局调度所和有关电力企业要尽快恢复电网运行和电力供应。
??在电网恢复过程中，台州电业局调度所负责协调电网、地方发电企业、用户之间的电气操作、机组启动、用电恢复，保证电网安全稳定。在条件具备时，优先恢复重点地区、县（市、区）主城区、重要用户的电力供应。
??电力企业迅速组织力量开展事故抢险救灾，修复被损电力设施，恢复灾区电力供应工作。
??各地方发电企业应严格按照电力调度命令恢复机组并网运行，调整发电出力。
??在供电恢复过程中，严格按照调度计划分时分步地恢复各电力用户的用电。
??停电区域各类电力用户要及时启动相应停电预案，有效防止各种次生灾害的发生。
2、社会应急。发生大面积停电事故后，应急协调小组应迅速指挥调动流动发电设备、事故抢险队伍和储备物资；有关成员单位尽快赶赴事故现场，组织抢险，排除险情，修复设备。受影响或波及的各有关地方政府和有关部门、各类电力用户要按职责分工立即行动，组织开展社会应急救援与处置工作。
??对停电后易造成重大政治影响、重大生命财产损失的党政机关、军队、机场、铁路、港口、车站、矿井、医院、金融、通讯中心、新闻单位、体育场（馆）、高层建筑，化工、钢铁、大型商场等重要用户，按照有关技术要求迅速启动保安电源，避免造成更大影响和损失。
??车站、机场、高层建筑、商场、影剧院、体育场（馆）等各类人员聚集场所的重要用户，停电后应迅速启用应急照明，组织人电有序疏散或妥善安置，确保人身安全。
??公安部门要加强停电区域关系国计民生、国家安全和公共安全的重点单位和要害部位的安全保卫工作，加强巡逻，严密防范和严厉打击违法犯罪活动，维护社会稳定；及时做好大面积停电事件引发的各类火灾事故应急救援工作；组织力量，加强停电地区道路交通指挥和疏导，避免出现交通混乱，维护正常秩序。必要时请武警部队协助做好有关工作。
??贸易与粮食部门要迅速组织有关应急物资的调集、采购、运输和供应，保证居民停电期间基本生活资料供给。
（四）应急结束。在同时满足下列条件时，由市经委根据电网事故的处置和恢复程度向应急协调小组提出终止本预案的建议，由应急协调小组宣布解除应急状态，应急处置结束。
1、全市电网主干网架基本恢复正常接线方式并与浙江主网恢复联网，主要运行参数保持在稳定限额之内，主要地方发电企业机组运行稳定；
2、停电负荷恢复80%以上，重点地区、县（市、区）主城区负荷恢复90%以上；
3、主要地方发电企业、重要输变设备故障已被隔离，对电网安全稳定运行不构成严重威胁；
4、无其他对电网安全稳定运行存在重大影响或严重威胁的各类事件。
四、后期处理
（一）事故调查。按照电力生产事故调查规定，组成调查组开展事故调查，客观、公正、准确地查清事故原因、发生过程、恢复情况、事故损失、性质和责任，编写调查报告。
（二）改进措施。台州电业局应根据事故调查报告，组织生产、科研等部门研究提出针对性改进措施。各相关地区、部门应总结社会应急救援的经验和教训，进一步完善处置体系。
（三）补偿理赔。对在处置大面积停电事件中紧急调集、征用有关单位的人力、物资、财力，按照规定给予补助或补偿。有关保险机构，按照保险合同及时做好被保险人的理赔工作。
五、应急保障
（一）技术保障。加强技术支持部门的应急基础保障工作。各级电力管理部门应根据实际需要，聘请电力生产、管理、科研等方面专家，组成大面积停电事件处置咨询小组，对应急处置进行技术咨询和决策支持。电力企业应积极开展应急处置的研究，加大电网安全预警和应急处置技术研发的投入，建立健全电网安全应急技术平台，不断完善电网大面积停电事件应急技术保障体系。
（二）装备保障。各地、各有关部门以及电力企业应积极利用现有装备，根据应急工作需要，建立和完善救援装备调用制度，配备必要的应急救援装备，并保证救援装备始终处于随时可正常使用的状态。
（三）人员保障。电力企业应加强电力调度、运行值班、生产管理、抢修维护、事故救援队伍建设，通过技能培训和模拟演练等手段，提高各类人员业务素质、技术水平和应急处置能力。市经委、台州电业局等部门要积极开展社会宣传工作，不断提高公众的安全意识、社会责任意识和预防、避险、自救、互救、减灾能力。
（四）其他保障。应急协调小组各成员单位和其他有关单位应根据各自职责和应急处置工作需要，做好人力、物力、财力、交通运输、社会治安、医疗卫生、通信保障等工作。
六、附则
（一）本预案有关数量的表述中，“以上”含本数，“以下”不含本数。
（二）本预案由市经委牵头制定，报市政府批准后实施。随着应急救援相关法律法规和规章的制定、修订和完善，部门职责或应急资源发生变化，以及实施过程中发现存在问题或出现新的情况，市经委应会同有关部门和单位对本预案及时进行修订，报市政府批准。
各县（市、区）政府根据本预案，结合当地实际情况，制定相应的大面积停电事件应急预案，报市经委备案。
（三）市经委应会同有关部门和单位制订应急预案演练计划并定期组织演练。
（四）本预案由市政府办公室负责解释。
（五）本预案自印发之日起实施。
关于开展报废汽车回收拆解专项整治的通知
商务部 工业和信息化部 公安部等
关于开展报废汽车回收拆解专项整治的通知
当前，一些地方非法回收拆解报废汽车、利用报废汽车“五大总成”拼装车的活动有所抬头，报废汽车、拼装车上路行驶问题日益突出，严重威胁道路交通和人民群众生命财产安全，并造成环境污染。为整顿和规范报废汽车回收拆解秩序，切实加强报废汽车管理，严厉打击非法回收拆解和倒卖报废汽车、拼装车等违法行为，商务部、工业和信息化部、公安部、交通运输部、工商总局、质检总局决定于2012年9月至2013年2月，在全国集中开展报废汽车专项整治工作。现将有关事项通知如下：
一、总体目标
依据《中华人民共和国道路交通安全法》及其实施条例、《报废汽车回收管理办法》、《中华人民共和国道路运输条例》等法律法规，坚持“立足源头、依法严管，标本兼治、长效治理”的原则，依法严厉查处非法回收拆解和倒卖报废汽车、利用报废汽车总成拼装车、驾驶报废汽车或拼装车上路行驶等违法行为，整顿违法违规的报废汽车回收拆解企业、二手车交易市场、汽车维修企业，曝光违法违规经营的企业和市场，力争使非法回收拆解和倒卖报废汽车、拼装车等违法行为得到遏制。同时，不断完善相关管理制度措施，探索长效监管机制，促进报废汽车回收拆解秩序根本好转。
二、主要任务
（一）全面整顿报废汽车回收拆解企业。商务主管部门要对行政区域内报废汽车回收拆解企业进行全面清理和检查，对不符合《报废汽车回收拆解企业技术规范》（GB22128-2008）的强制条款要求、不按其强制条款规定作业和回收车辆没有逐车登记的，要责令限期整改，并暂停发放《报废汽车回收证明》；要推广应用视频监控、数据联网等手段，强化对回收拆解企业及其回收网点的监管，督促企业完善制度，规范回收拆解行为，并在公安部门监督下解体回收大型客货车及他营运车辆；要会同公安、工商行政管理等部门对报废汽车回收、存储、运输、拆解、注销等环节，严格程序、堵塞漏洞，坚决杜绝回收的报废汽车及其“五大总成”流向市场。
公安部门要对报废汽车回收拆解企业的治安状况加强监督，对明知或应知有盗抢或其他犯罪嫌疑的汽车、“五大总成”，未向公安机关报告，擅自拆解、改装、拼装、倒卖的，要依法严厉查处，并由工商行政管理部门吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
工商行政管理部门要加大对报废汽车回收拆解企业经营活动的监督力度，依法查处出售不能继续使用的报废汽车零配件、未标明“报废汽车回用件”零配件的违法行为；对利用报废汽车“五大总成”及其他零部件拼装汽车或者出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车的，要依法严惩，吊销营业执照。
商务主管部门要加强《报废汽车回收证明》的管理，对报废汽车回收拆解企业买卖或伪造、变造《报废汽车回收证明》的，一经查实，暂停发放《报废汽车回收证明》，提请公安部门依法惩处；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照。
（二）大力整治报废汽车回收拆解市场。工商行政管理部门要严厉打击和惩处利用报废汽车“五大总成”及其他零配件拼装汽车、出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车等违法行为，依法查处取缔无照经营行为，对涉嫌构成犯罪的，依法移送公安机关。
商务、工商行政管理部门要加大对二手车交易市场监管力度，督促企业严查交易车辆有关证件，防止报废汽车、拼装车通过二手车交易市场流入社会；发现交易报废汽车、拼装车的，一律由工商行政管理部门收缴车辆，并依法予以处罚。
交通运输部门要加强对汽车维修企业（个体工商户）的监管，严格执行有关规定，坚决打击承修报废汽车、擅自改装汽车的违法行为，一经查实，要依法对违法维修企业（个体工商户）实施处罚；情节严重的，要依法责令其停业整改。
公安部门要依据有关规定对汽车维修企业（个体工商户）擅自更改车辆识别代号/车架号、发动机号，坚决予以查处，并将其法人代表（经营者）列入重点监管对象。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
工业和信息化部门要进一步加强《车辆生产企业及产品公告》内车辆生产企业及产品合格证的监管，督促车辆生产企业加强诚信体系建设，加大对车辆生产企业违法违规行为的惩处力度，防止其涉足报废汽车非法拼装领域，坚决杜绝汽车产品合格证流入非法拼装市场。
质量技术监督部门要进一步加强对获得强制性产品认证车辆生产企业的监管，强制性产品认证指定认证机构要严格认证一致性检查，杜绝已获得强制性产品认证企业利用报废汽车“五大总成”及其他零部件拼装汽车。同时要严格机动车安全技术检验机构资格管理和计量认证管理，对执行国家机动车安全技术检验标准的情况进行监督。一旦发现机动车安全技术检验机构不按照国家安全技术标准进行检验，出具虚假检验结果的，依法移交公安部门予以处罚。
（三）严厉打击报废和拼装车辆上路行驶行为。公安部门要加强对机动车报废登记管理，对达到强制报废标准的汽车，要按规定通知机动车所有人办理注销登记；商务主管部门要会同公安部门建立报废汽车回收证明信息共享、核查机制，公安部门要严格审查报废汽车回收拆解企业出具的报废汽车回收证明，按规定要求出具注销证明。
公安部门要结合开展机动车涉牌涉证违法行为专项整治，加大路面查处力度，对驾驶拼装车或已达到报废标准的机动车上路行驶的违法行为，要依法收缴车辆、强制报废，并对驾驶人依法处以罚款并吊销机动车驾驶证。交通运输部门要严格营运车辆准入和退出，对已达到强制报废标准的，应依法收回车辆营运证。
（四）积极建立报废汽车管理长效机制。商务部要会同有关部门积极研究完善报废汽车管理制度，强化监管措施，抓紧出台《机动车强制报废标准规定》，加快推动《报废汽车回收管理办法》修订工作。各地商务主管部门要会同有关部门认真总结整治活动中好的经验和做法，健全规章制度，落实管理责任，堵塞管理漏洞。推动建立车辆登记、注销、回收拆解等信息共享平台，形成部门联动监管机制。引导企业加快建立诚实守信、合法经营的自律机制。加强回收拆解行业统筹规划、合理布局，完善回收服务网络，推动车辆收购合理定价。同时，积极探索通过地方立法等途径，强化对二手车交易市场的监管。
三、工作安排
（一）动员部署阶段（2012年9月）。各地商务主管部门会同工业和信息化、公安、交通运输、工商行政管理、质量技术监督等部门，结合实际情况，制订报废汽车专项整治具体实施方案，细化治理目标和任务，明确整治重点和要求，做好前期准备和动员部署工作。
（二）集中整治阶段（2012年10月～2013年1月）。各地有关部门按照确定的工作目标、要求和进度，全面开展专项检查和整治。对行政区域内非法从事报废汽车回收拆解、拼装车、倒卖报废汽车和拼装车的“黑作坊”、“黑窝点”以及报废汽车、拼装车上路等违法行为进行拉网式排查，对报废汽车回收拆解企业、二手车交易市场、汽车维修企业和个体工商户等经营主体进行认真检查，对发现的问题，予以督促整改，对违法违规行为，坚决依法查处。
（三）督查总结阶段（2013年2月）。各地对照整治目标，认真做好检查总结。商务部会同有关部门组成联合督查组，对重点地区和重点目标进行督查，形成总结报告上报国务院。
四、工作要求
（一）加强组织领导，落实整治责任。商务部会同工业和信息化部、公安部、交通运输部、工商总局、质检总局在各自的职责范围内组织指导、督促、检查各地开展报废汽车专项整治工作。各地商务主管部门要牵头会同有关部门切实加强组织领导，强化工作保障，督促落实整治任务，统筹推进各项工作，确保专项整治落到实处。
（二）加强部门协作，形成监管合力。商务主管部门要在当地人民政府领导下，抓紧牵头建立报废汽车专项整治部门协作机制，及时通报信息，强化协作配合关系，形成部门监管合力，实现对报废汽车的注销登记、回收拆解、路面巡查等环节的全过程监管。有关部门要从大局出发，各司其职、各尽其责、通力合作，密切配合，做好地区间、部门间联动，务求整治工作取得实效。
（三）加强舆论宣传，强化社会监督。要通过电视、广播、报刊、网络等媒体多层面、全方位地宣传专项整治情况。及时曝光查处的违法案件，跟踪报道大案要案，及时公布经清理整顿依法取缔的企业名单，大力宣传诚实守信、规范经营的典型企业，综合报道阶段性整治情况。同时，要设立举报电话和电子邮箱，发动社会监督，引导和鼓励公众对非法回收拆解和倒卖报废汽车、拼装车等违法行为进行举报。
（四）加强信息报送，及时沟通情况。各地商务主管部门要会同有关部门做好本地专项整治工作的信息报送工作，从2012年10月起，每月10日前汇总上月专项整治工作情况报商务部，重大情况和问题及时报告。2013年2月20日前，汇总上报专项整治工作总结报告。
商务部
工业和信息化部
公安部
交通运输部
工商总局
质检总局
2012年8月30日
证券公司管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
（第5号）
现公布《证券公司管理办法》，自2002年3月1日起施行。
主席 周小川
二○○一年十二月二十八日
证券公司管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
第二章 证券公司的设立、变更和终止
第四条 经纪类证券公司可以从事下列业务：
（一）证券的代理买卖；
（二）代理证券的还本付息、分红派息；
（三）证券代保管、鉴证；
（四）代理登记开户。
第五条 综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：
（一）证券的自营买卖；
（二）证券的承销；
（三）证券投资咨询（含财务顾问）；
（四）受托投资管理；
（五）中国证监会批准的其他业务。
证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
第六条 设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；
（二）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；
（三）中国证监会规定的其他条件。
第七条 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；
（二）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；
（三）有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；
（四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离；
（二）具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；
（三）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第九条 证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：
（一）申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；
（二）累计亏损达到注册资本百分之五十的；
（三）资不抵债或不能清偿到期债务的；
（四）或有负债总额达到净资产百分之五十的；
（五）中国证监会规定的其他情形。
第十条 经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。
第十一条 证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。
第十二条 综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。
综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
第十三条 设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：
（一）注册资本不少于人民币五亿元；
（二）具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人；
（三）符合综合类证券公司的相关条件。
第十四条 设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：
（一）注册资本不少于人民币五亿元；
（二）具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人；
（三）符合综合类证券公司的相关条件。
第十五条 境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。
第十六条 境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。
中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。
第十七条 证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：
（一）撤销或转让分支机构；
（二）变更业务范围；
（三）增加或者减少注册资本；
（四）证券营业部异地迁址；
（五）修改公司章程；
（六）合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产；
（七）中国证监会认定的其他事项。
第十八条 证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：
（一）变更公司名称
（二）变更总公司、分公司的住所；
（三）证券营业部和证券服务部的同城迁址；
（四）中国证监会认定的其他事项。
第十九条 证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。
第三章 证券从业人员管理
第二十条 证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格。
中国证监会按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。
第二十一条 申请证券从业资格应当具备下列条件：
（一）年满18周岁且具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录；
（三）具有大学专科以上学历，或高中毕业并有二年以上工作经历；
（四）通过中国证监会或其认可机构组织的资格考试；
（五）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
第二十二条 有下列情形之一的，不能取得证券从业资格：
（一）有公司法第五十七条和证券法第一百二十六条规定的情形;
（二）在申请证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的；
（三）被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；
（四）中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。
第二十三条 证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：
（一）取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。
未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年、或金融工作8年或经济工作10年以上；
（二）遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；
（三）熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力；
（四）法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
第二十四条 有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：
（一）公司法第五十七条和证券法第一百二十五条规定的情形；
（二） 因从事非法经营活动受到行政处罚未逾3年的；
（三） 因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；
（四） 个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；
（五） 对被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；
（六） 中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。
第二十五条 中国证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。
第四章 内部控制与风险管理
第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。
第二十七条 证券公司应当建立独立董事制度。证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一：
（一）董事长和总经理由同一人担任时；
（二）内部董事占董事人数五分之一以上时；
（三）证券公司主管部门、股东（大）会或中国证监会认为必要时。
前款所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其独立性关系的董事。
第二十八条 证券公司应当加强内部管理，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。
第二十九条 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。
第三十条 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司应当设立合规审查岗位，负责对公司经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。
第三十一条 证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。
第三十二条 证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。
本办法颁布之前证券公司已有的非证券类资产应当依照有关法律法规和中国证监会的规定进行清理。
第三十三条 证券公司必须遵守下列财务风险监管指标：
（一）综合类证券公司的净资本不得低于两亿元。经纪类证券公司的净资本不得低于两千万元。
净资本是指证券公司净资产中具有高流动性的部分，有关净资本的计算规则由中国证监会另行制定。
（二）证券公司净资本不得低于其对外负债的百分之八。
（三）证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）。
（四）综合类证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的九倍。
（五）经纪类证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过其净资产额的三倍。
第三十四条 证券公司出现下列情况，必须在三个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策：
（一）净资本低于中国证监会规定金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；
（二）净资本低于证券公司对外负债的百分之十的；
（三）综合类证券公司流动资产余额低于流动负债余额的百分之一百二十的；
（四）综合类证券公司对外负债超过净资产八倍的；
（五）经纪类证券公司对外负债超过净资产二倍的。
第三十五条 证券公司因突发事件无法达到第三十三条规定的要求时，应在一个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。
第三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。
第五章 日常监管
第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。
证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。
除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。
第三十八条 证券公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。
第三十九条 证券公司从事证券业务应当遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。
第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。
第四十一条 证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。
证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。
中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。
第四十二条 证券公司应当按照中国证监会的要求报送财务报表、业务报表和年度报告。
第四十三条 中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。中国证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。
第四十四条 中国证监会可以对证券公司进行检查和调查，并可以要求证券公司提供、复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和其他资料。
证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第四十五条 证券公司必须按照中国证监会的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。
第四十六条 中国证监会可要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由证券公司支付；中国证监会也可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由中国证监会支付。
第六章 附 则
第四十七条 本办法自2002年3月1日起施行。